美国制裁公司的典型案例：1987年东芝事件始末
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主要内容：梳理历史上美国制裁其他国家的案例，针对行业和特定经济领域的制裁很多，但针对特定公司的制裁很少，其中以东芝事件最为典型。我们梳理了美国的制裁方式、东芝事件带来的影响、日本政府和企业的应对、中长期影响以及对资本市场相关股票的影响。研究结论如下：1 .东芝事件最初的制裁主要包括终止合作和出口禁运，对公司的影响有限。从1985年底事件曝光到1987年6月众议院通过《东芝制裁法案》，美国对相关公司的制裁包括：2006年5月，美军取消了向日本东芝机械公司购买导弹技术的协议。2000年6月，美国国防部取消了原定从东芝进口150亿日元的计算机合同，决定禁止与东芝机械公司签订任何新的军事合同。2006年6月，美国参议院制裁东芝机械，并将其列入贸易法案。同时，东芝集团所有产品被禁止出口美国2-5年。2008年8月，原本被认为具有竞争力的东芝电脑在美国国防部空军的电脑竞标中落败。影响：1从公司角度看：东芝机械1987年营收和利润下降，1988年后企稳回升。快速复苏的原因是公司在美国市场的销量有限，约为10%。母公司东芝在1988年4月的最终制裁中幸存下来，因此影响不大。2从行业角度：自1985年全球半导体行业开始进入衰退周期以来，美日之间的半导体争端也重创了日本半导体行业，因此没有足够的证据证明1986年和1987年日本半导体行业收入和利润的持续下降与东芝事件有关。2.实锤之后，日本从政府态度转变为企业态度，积极纠错，大力游说，最终制裁力度大大降低。1987年3月美国国务院指示驻日大使出示证据后，日本政府的态度开始由之前的拒不承认错误，在意识到问题的严重性后积极纠正问题。终于在1988年4月，美国国会终于通过法案，制裁范围从东芝集团缩小到东芝机械，时间从5年缩短到3年。政府的应对措施包括：2001年4月，国际贸易工业部官员首次承认东芝非法出口，前往美国协调；2001年5月，日本国际贸易工业部对东芝事件涉事企业进行行政处罚；2001年5月，日本警察厅逮捕了东芝机械株式会社铸造部负责人林龙和机床部负责人谷存宏；明年7月，日本修正《外贸及外汇管理法》。企业层面的对策包括：2006年5月，东芝机械公司总裁辞职；1987年7月，东芝董事长兼总经理宣布辞职；1987年7月，东芝投资1亿日元，在美国50家主流媒体的整版版面投放“道歉广告”。1987年8月，东芝组织美国员工给国会议员写信，声称东芝的制裁会导致他们自己失业。1987年9月，日本推出了一家与东芝有着密切商业关系的美国国内大型企业，并密集游说国会山。3.从中长期来看，东芝事件反映了美国对技术制高点的需求。东芝事件曝光前，在冷战缓和、贸易恢复的背景下，巴统成员国对禁运协议心照不宣，东芝事件只是冰山一角，但美国迫切需要维护国际秩序的机会。东芝事件穿插在美日半导体争端中。特别是1987年4月，美国对日本3.3亿美元的内存征收100%的关税，加速了日本的妥协和决定性的ev
1985年后，美国打压日本的高科技产业，包括：1985年6月，SIA向美国贸易代表办公室提起301条款诉讼，指控日本电子产品倾销；1987年6月，美国政府以危害国家安全为名，禁止日本富士通收购飞兆电脑公司；USTR发起了对日本禁止政府采购外国卫星的调查。1989年6月，USTR发起对日本政府采购超级计算机的调查。美国东芝事件后，美日达成协议，日本加入美国战略防御计划，并且双方共同研发FSX战斗机。美国拥有获得所有技术的权利，美国为获得日本技术开辟了渠道。4.东芝事件只是对东芝机械的股价产生了负面影响。1对资本市场影响不大。由于事件发生地时间段处于日本牛市阶段，东芝事件对市场风险偏好的负面影响大大降低。从东芝事件的披露到最终的制裁，日经指数指数上涨了100.44%。2.直接参与的公司的市场表现受到周期性的影响。在实施严厉制裁之前，东芝机械在市场上损失惨重。从1985年12月到1987年6月，日经指数指数上涨了95.82%，而东芝机械同期只上涨了2.91%。日本政企与美国调停期间，东芝机械的价格涨跌与日经指数，持平，均为2.29%。最终制裁实施后，公司股价大幅跑赢市场，截至1989年底上涨175.17%，大幅跑赢日经指数49.95%。母公司东芝集团基本未受事件影响，股价跑赢基准指数，上述三期涨幅分别为97.78%、16.93%和64.57%，均跑赢同期日经指数。3.工业指数受影响不大。半导体指数三个阶段的涨跌分别为-0.56%、38.71%和-1.76%，走势受自身景气度影响较大。工业机械指数三个阶段的涨跌比例分别为47.24%、21.45%和91.91%，与市场相关性较高。从东芝事件看美日贸易冲突，东芝事件初期制裁主要包括终止合作、索赔和出口禁运，对公司影响有限。东芝事件最初的制裁主要包括终止合作、索赔和出口禁运，对公司影响有限。1985年底，东芝事件被揭露，美国开始调查。1986年10月，美苏潜艇相撞事件加剧了事件的严重性。最后，在1987年6月，众议院通过了东芝制裁法案。美国对涉案公司的制裁包括：1987年5月。
末，美国军方取消了一项从日本东芝机械公司购买导弹技术的协议；1987年6月，美国国防部取消了原定从东芝进口的150亿日元的计算机合同，而且决定禁止通过与东芝机械公司间的任何新的军事合同；1987年6月，美国参议院全体会议以92比5的比例同意将制裁东芝机械的条款加入贸易法案，同时对东芝集团的所有产品实施禁止向美出口2-5年的惩罚。引起的冲击方面，东芝机械1987年营收和利润均下滑、1988年以后企稳回升，恢复速度较快的原因是公司在美国市场销售额的比例有限，约为10%左右。母公司东芝由于在1988年4月的最终制裁措施中幸免，因此影响不大。行业角度，由于全球半导体行业从1985年开始步入衰退周期，美日半导体争端亦打击了日本半导体产业，因此并无充分证据证明1986、1987年日本半导体行业收入、利润的连续下滑同东芝事件有关。实锤过后，日本从政府到企业转变态度、积极纠错、大力游说，最终落地的制裁力度大大减轻。在1987年3月美国国务院指令驻日大使呈现证据之前，日本政府先后四次公开否认美国的指控。在美国向日本呈现证据并且在5月的“巴统”会议上进一步展示确凿的证据之后，日本政府态度由之前的拒不认错开始转变，政府层面积极的纠错措施包括：1987年4月通产省官员首次承认东芝非法出口事实并赴美协调；1987年5月，日本通产省依据《外贸及外汇管理法》行政处分东芝事件中的涉事企业，禁止东芝机械在一年内向14个有巴统禁令的共产主义国家出口任何产品，并于20日将此决定在巴统会议上公布。日本警视厅逮捕了日本东芝机械公司铸造部部长林隆二和机床事业部部长谷村弘明，分别判处二人10个月和1年的有期徒刑；1987年7月，日本修订了《出口管制法》，凡是违反“安全出口管制”者，一律处以重罚。处罚期限从原来的1-3年提高到3-5年，罚金标准提高到相当于出口贸易额的3-5倍。企业层面的纠错措施包括：1987年5月，东芝机械公司社长饭村和雄引咎辞职；1987年7月，东芝董事长佐波正一和总经理杉一郎宣布辞职，东芝公司投入约1亿日元在全美50多家报刊整版刊登“谢罪广告”，同时发动其资助的说客组成院外集团，全权推进在政客圈内的游说，以美国企业与东芝公司广泛的经济联系为由，呼吁减轻对东芝公司的制裁，将东芝财团与东芝机械公司区别对待。最终1988年4月美国国会最终法案，制裁范围由东芝集团缩小至东芝机械，时间也由5年缩短至3年。一桩令日本全国乃至世界都震惊的大案东芝事件
东芝事件新闻报道
1987年5月27日，日本警察厅和公安调查厅突袭东芝总部。警方逮捕了铸造部长林龙(Lin Longer)和机床部门负责人谷村浩史(Hiroshi Tanimura)，另外两名高级官员被勒令辞职。结果，一个震惊日本乃至全世界的大案被搬了出来，东芝一直在秘密向苏联走私机床。这一事件被称为“东芝事件”。
这个故事开始于1979年。今年，一家名为WACKER Cody的公司联系了东芝。东芝的2-3位高管已经表现出了强烈的合作意向，愿意为他们提供先进的MPB-110数控机床。其实这个瓦克科迪公司是苏联总参谋部军事情报局的一个皮包公司。
1979年至1985年间苏联从西方国家获得的机床数量和来源
对于这一行动，苏联特勤局可谓精疲力尽。早在1974年，苏联特勤局就咨询了瓦兰提洛维奇。他是苏联委员会在日本的首席代表，但实际上他是格鲁的高级特工。在日本潜伏了三年，对日本和北欧的情况有很深的了解，他建议可以多利用东芝这样的公司。如果这些公司不卖关键部件，我们可以从其他公司购买。例如，在挪威，许多公司愿意向苏联出售他们的软件。
这个计划得到了苏联高层的批准。立即批准了这一计划，并派克格勃到奥斯卡夫担任行动负责人，通过瓦克科迪公司渗透调查东芝各部门。
调查的结果让苏联人喜出望外。东芝不仅提供了苏联急需的MPB-110数控机床，还有两三个监工表现出强烈的合作意向，即使他们明白是敌人把机床卖给了日本。1979年10月，东芝公司的两名高级官员和五名技术人员前往莫斯科与苏联签署和平条约，他们将向苏联提供MPB-110数控机床。
1982年，第一批数控机床交付给托斯基管辖的波尔特公司。这也是克格勃旗下的一家皮包公司，负责转运机床。这些机床到货后，东芝高管甚至去莫斯科与苏联人庆祝，收到了2000万美元的货款。
到1983年6月，东芝已经向苏联全面交付了17台机床。这些机器储存在列宁格勒海军基地，由东芝派出的日本技术人员组装。
虽然案件最终得以解决，但这些机床给苏联的螺旋桨技术带来了质的变化。东芝事件前，美国海军经常捕捉200海里外苏联D级战略核潜艇的噪音。但使用日本机床后，苏联核潜艇的噪音大大降低，在美国东海岸附近仅10海里处被发现。
采用日本机床改进技术的前苏联D-4核战略潜艇
当然，东芝事件只是苏联对外间谍活动的一个缩影。作为苏联最大的特务机关，格鲁和克格勃仅在1976年至1980年间就提出了盗窃3500件科技物品的行动大纲。根据五角大楼的估计，苏联每年从西方获得6000个技术样本和10万个技术数据。
归根到底，苏联因为精密工业的薄弱，对窃取技术如饥似渴。看似庞大的苏联军工甚至从一开始就吃着西方技术的残羹剩饭长大。
前苏联情报机构克格勃的剑盾徽章
苏联最引以为傲的航空航天工业首当其冲。虽然苏联是第一个实现载人航天的国家，但苏联的太空飞行确实是从纳粹尸体上开始的。苏联一赢得第二次世界大战，就开始有计划地运送德国诺德豪森火箭厂的设备和工程师。这些前纳粹火箭专家参与了苏联早期三种R型导弹的研究和改进，这些都与德国V-2火箭有技术渊源。
即使在苏联实现了自己的设计之后，精密工业的落后仍然限制了苏联火箭导弹精度和可靠性的提高。苏联战略火箭军第一任指挥官、炮兵司令内德林被一枚冲出的粗糙导弹当场击毙。苏联设计的N-1火箭由于各种技术原因，多次遭到轰炸。由于苏联机床的落后，导弹的精度无法提高。
杀死指挥官的前苏联N1火箭
真正改善这种困境的是他们的对手美国。1961年，美国商务部批准布莱恩特公司首次向苏联出口45台“森他林”B型机床。这是当时世界上唯一生产微型滚珠轴承的机器。苏联球轴承的产能直接从0变成了美国DE1的2/3。同时，苏联从泛美机械公司获得了高精度导弹加速度计。加速器和滚珠轴承应用于导弹惯性制导设备，大大提高了导弹的精度。
1982年，苏联秘密从健作公司购买了5-6台熔炉，用于提炼航天器用复合材料。苏联在轨卫星数量从1982年的120颗急剧增加到1986年的150颗，西方技术可以说是不可或缺的。
前苏联的R-14(SS-5)导弹
在航空领域，西方技术也帮助苏联打开了喷气式飞机发展的大门。1946年，苏联只拥有纳粹生产的轴向涡轮喷气发动机。但英国工党上台后，提出与苏联进行和平贸易，使苏联获得了世界上最先进的“文德”和“宁”离心涡轮喷气发动机。
其中“Nin”被改进为著名的RD-45，装备米格-15，解决了米格多年的心脏病。甚至连RD-45中的涡轮叶片也不是苏联自己生产的，而是英国亨利威金公司生产的Ni-monique 75合金钢。德温特发动机被改装成VK-5发动机，并装备了米格-19。
以英国发动机为心脏的米格-15战斗机
苏联最引以为傲的装甲集群也是如此。哈尔科夫和车里雅宾斯克都是苏联坦克
群的故乡，生产了从T-26到IS-2、T-34再到T-80等诸多苏军著名坦克。但这里的工厂最早却都是由西方帮助建立的。
1930年，苏联开始建设车里雅宾斯克拖拉机厂，但仅仅过了1年就有35名工程师和经济学者联名抱怨苏胡乱计划把工厂拖向了全面崩溃的边缘。于是，他们请来了以约翰61卡尔德为首的美国工程师们前来帮忙，项目很快有了巨大转机。到了1933年，车里雅宾斯克厂的顾问都是美国人爱德华61特里。同年5月，该厂顺利投产，但所有的设备不是英美货就是德国造。连产品—S60型拖拉机都是美国卡特彼勒拖拉机的山寨品。
前苏联BT系列的坦克悬挂系统来自美国克里斯蒂拖拉机
在后来的卫国战争中，美国更是直接支援了苏联辆车辆。其中包括轻型坦克1239辆、中型坦克4957辆，以及大约2000门的自行火炮。另有，半履带式装甲车2000多辆、4692辆装甲车与装甲维修车以及至少35万辆卡车。同时支援的还有2000多台火车头与上万节的车厢。
可以毫不夸张地说，没有西方的技术与援助就不会有卫国战争的胜利，更不会有铁幕时代的军备竞赛。无论是在红场阅兵中亮相的图4轰炸机，还是今天依然用来耀武扬威的图160轰炸机，背后都是美国B29和B1b轰炸机的影子。
通过滞留在苏联境内的美国B29仿制的图4轰炸机
至于在冷战结束前夕，还将数字机床卖给苏联的东芝，很快就遭到了美国政府的天价处罚。对于大部分企业来说，这种制裁与罚款，可能就是在宣布企业本身的倒闭衰亡。但让人意想不到的是，东芝之后的公关活动，将濒临毁灭的企业又从死亡线上拉了回来。当时的日本首相中曾根康弘亲自像美国方面道歉。东芝自己也花了1亿美元，在50多家美国报纸上整版刊登了类似悔过书的道歉声明。
亲自出马像美国道歉的日本前首相中曾根康弘
此后，东芝也调整了自身的战略方向。一方面杜绝类似事件的发生，另一方面将重心重新调回了自主研发与生产质量。因倒卖机床事件而遭到重创的企业，很快在不到10年的时间内，恢复了生机。今天，东芝依然是世界知名的制造企业。
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