6月15日，中国证监会发布处罚公告，将潍坊亚星化工股份有限公司(以下简称亚星化工)再次推到风口浪尖。
包括前董事长陈华森在内的13人被罚款112万元。
资料显示，亚星化工拥有全球最先进的CPE(氯化聚乙烯)技术和全球最大的CPE生产工厂。亚星品牌CPE销往全球30多个国家和地区，国际市场占有率35%，国内市场占有率60%以上。氯化聚乙烯产能达到11万吨/年，居世界第一。
然而，在这种美好的光环下，亚星化工的违法违规行为却是“一个接一个，一个接一个”，使得其频频面临严峻的信用危机。
It(亚星化工)现在处于危机之中。据当地知情人士透露，对于亚星化工来说，更大的危机是资金、股东权益保护和企业经营的危机。
新财经记者柴刚山东报道。
违反规定的处罚
潍坊市寒亭区朱敏街。亚星化工新厂总部。
6月30日上午，厂区6万吨装置CPE生产车间机器轰鸣，大门前的路上来来往往的汽车，而门口却有些冷清。公司的员工对罚款守口如瓶。
6月18日前，亚星化工发布公告，6月15日，公司收到证监会行政处罚决定书。公司的违法事实包括：2009年至2010年11月不到两年的时间期间，亚星化工与大股东亚星集团发生多笔未披露、未记录、未担保的非经营性资本交易，涉及金额合计超过28亿元，公司未履行及时披露上述信息的责任。
据新财经记者调查，2009年1月至2010年11月，亚星化工与潍坊亚星集团有限公司(以下简称亚星集团)存在大量直接非经营性资金往来，导致信息披露违法违规。其中，亚星化工直接向亚星集团划转资金122笔，总额超13亿元，亚星集团直接向亚星化工划转资金105笔，总额超13亿元。
"对于上述事项，亚星化学并未按规定予以披露."证券知名维权律师、浙江裕丰律师事务所高级合伙人李健在接受《新金融》记者采访时表示，亚星化工的中期报告和年度报告信息披露存在虚假记载和重大遗漏。
新财经记者了解到，证监会对亚星化工及包括前董事长陈华森在内的13人共开出112万元罚款。其中，亚星化工为50万元，其他均指向原公司相关人员。该公司前董事长陈华森被给予警告，罚款20万元，其他人也被罚款3万至5万元。让人关注的是，公司独立董事周扬、韩、都在处罚名单上，之前已经辞职。
亚星化工的违规还不止这些。
2009年2月至2010年10月，亚星化工共向上海廊桥国际贸易有限公司(以下简称上海廊桥)签发银行承兑汇票15.036亿张，全部用于贴现，贴现资金全部由亚星集团使用，构成亚星化工与亚星集团之间的间接非经营性资金往来。但亚星化学仍未按要求披露。
上述资本交易中，2009年2月9日，亚星化工向上海廊桥开出第一张银行承兑汇票，票面金额3300万元，亚星化工暂未披露该笔资本交易。此后，2010年10月发行的43张银行承兑汇票暂不披露，也未在中期报告和年度报告中披露。
李健介绍，亚星化工的违规行为还包括未及时披露重大担保。早在2010年5月20日和2010年7月26日，亚星化学就与当地银行签订了两份担保合同，并承担连带担保责任。
"上述事项均未按要求及时披露."李健表示，据《证券日报》统计，自2010年初以来，亚星化工已有8家公告被证监会处罚。亚星化工的违法行为恶劣，构成广义上的证券欺诈。具体而言，亚星因信息披露违法被证监会处罚，其违法行为构成证券欺诈虚假陈述
对此，新财经记者尝试联系亚星化工相关人士，但均未得到回复。
资金短缺
缺钱。
在亚星路和永康街的交叉口，一个院子空无一人。偶尔会有几个员工进进出出。入口处写有“亚星化工供应分公司”、“销售分公司”和“进出口贸易分公司”的标志。据值班门卫介绍，2012年春节后，这里的办公楼进行了装修，计划5月份将上述分支机构搬进这个新办公室，但直到现在仍然没有动静。
"亚星(化工)在这家公司被骗被绑架."公司内部人士承认，亚星化工被骗4000多万元，办公室搬迁被推迟。
2012年5月，亚星化工向浙江省杭州市第一公司(以下简称杭州公司)出借承兑汇票6000万元。为表示及时还钱的诚意，公司先将2200万元记入亚星化工账户，并表示三天后将剩余资金记入账户一次。
一周过去了，杭州公司却没有归还剩余资金。让人担心的是，亚星化工联系了公司相关人员，手机已经关机。亚星化工高管觉得不对劲，于是安排两名高管带人去浙江找他们。很快，我找到了相关的人，想把这个人带回潍坊。
杭州公司发现其人员被“绑架”，随后拘留了亚星化工的一名高管，另一名高管随杭州公司人员返回潍坊。事发第二天，浙江省公安厅侦查人员赶赴亚星化工，以非法绑架罪逮捕两名高管等人。亚星高层跑来跑去平息事态。杭州公司人员返回杭州。一段时间后，时间，亚星化工被拘留的高层官员回到了潍坊。然而，剩余的4000万元尚未结清。
"公司(亚星化工)没有钱."上述内部人士表示，公司积极想通过其他方式寻找资金。没想到这次是“丧妻”。
折兵”，却又有苦说不出。而关于资金数额，业界还有9000万元这一版本。亚星化学年报显示，亚星化学主营业务为氯化聚乙烯、烧碱等，而近年来，该行业整体状况表现欠佳。卓创资讯分析师郭娟在接受新金融记者电话采访时介绍，2012年以来，塑料制品整体开工率在40%左右，因此对原料需求不大，而在往年，其行业旺季是每年8月至10月，如果在这段时间内能有较好的销售额，则年度业绩状况有可能会改变，反之亦然。据另一名员工介绍，亚星化学近几年来，产品销售并不理想，今年压货更为突出，原来1吨CPE价格2万多元，现在为1.5万元左右。该员工说，在外界看来，公司每天都有大批产品运往全国各地，而事实上，产品都是运往在全国各地的办事处，最终产品还是压在企业手中。而目前业界传闻，亚星集团负债达20多亿元。
厉健分析称，就亚星化学而言，其此次被骗不是孤立事件，背后则是其管理混乱、经营困难的写照。
管理混乱
奎文区鸢飞路899号是亚星化学老厂区所在地。7月1日上午，老厂区大门关闭，门口及院落里长出了野草，仅有一人看守。
“(亚星化学)现在是‘驴粪球，外面光’，没希望了。”一留守职工向新金融记者介绍，亚星化学一线工人月工资在1200元左右，有的甚至900元，行政后勤人员2000元左右。而企业有一定能力、技术的纷纷离职，剩下的是将要退休及没有足够经验的年轻职工在坚守。而在新厂区，众多亚星化学职工及当地人也印证了“逃离亚星”的现象。一当地业内人士坦言，工资低、管理混乱，包括多名高层在内的人员选择离开，其离职的技术人员遍布全国多个省份。
新金融记者对此联系亚星化学原财务负责人，同样被婉言谢绝。
第一创业证券天津黄河道营业部总经理、首席投资顾问陈中平采访时分析，从亚星化学此次被罚，将亚星化学与大股东之间混乱的账务往来、企业管理等问题暴露无遗。他说，证监会不断下发的处罚通知没有让亚星化学在违规行为的路上停止步伐，而3个月内被连续处罚的状况在A股并不多见。公告称，对于亚星化学的处罚金额从20万元到50万元不等，对于高管的处罚金额则更低。
“企业违规成本太低。”陈中平说，这是亚星化学屡罚屡错的主要原因。厉健则认为，信息客观、全面、及时地披露，是对一家上市公司的基本要求，也是投资者了解公司的基本途径，亚星化学的行径已损害了投资者利益。
在陈中平看来，“亚星化学事件”也说明目前实体企业资金压力很大，已经严重影响了企业经营。一个企业持续、稳定的发展和其经营管理密不可分，亚星化学有全球最先进的生产技术和广泛的国内外市场，但是如果没有规范、高效的企业管理，会直接影响到该公司的经营业绩，以致形成恶性循环，给企业带来生存风险。
上述留守职工介绍，亚星化学虽然前景渺茫，但当地政府不会让其倒闭。事实上，在今年5月份，有媒体报道，山东能源集团(以下简称“山能集团”)确定将通过借壳方式实现上市，且借壳目标也已基本选定。直指亚星化学是借壳主要备选，而潍坊国资委也希望促成此事，避免其被ST。据当地人介绍，亚星化学作为潍坊一家老牌国有企业，曾是当地最为耀眼的一颗明星，亚星化学吧当地人均以进入该公司工作为荣。其母公司亚星集团曾在上世纪九十年代创造“比价管理”模式成为全国争相学习的明星企业。2004年亚星集团改制，企业高管组成的亚星投资占集团49%股份，潍坊国资委占比51%为控股股东。21世纪初开始，企业逐渐沉寂，并不断传出种种危机。
“尚不能排除公司再次受罚的可能性。”厉健称，值得注意的是，目前证监会只作出一份行政处罚决定书，仅认定公司违法行为发生在2009年1月至2010年11月期间。
股民维权
事实上，亚星化学的大麻烦还在后面。
“它(亚星化学)的违规行为，最终受害的是我们这些小股民。”一亚星化学股民在电话中说，亚星化学因虚假陈述行为被曝光，其股价下跌，小股民经济受到损失。他说，2010年11月16日，亚星化学公告被证监局立案调查，当日股价跌幅达9.58%。
而远在杭州的厉健，至今已接到10余位亚星化学股民的电话咨询，其提交律师审核的对账单等资料也在邮寄途中。他认为，根据《证券法》及最高法院虚假陈述司法解释，因虚假陈述受到证监会、财政部等行政处罚且权益受损的投资者，都可以向有管辖权的法院提起民事赔偿诉讼。他向新金融记者提供的一份资料中介绍，根据相关法律法规进行推算，符合索赔条件的股民为：2009年1月16日至2010年11月15日期间买入亚星化学股票，并且在2010年11月16日后卖出或继续持有至今，存在亏损或者推定亏损的股民，可对亚星化学提起民事赔偿诉讼，通过法律途径挽回包括投资差额损失、佣金、税金及利息在内的损失。
关于股民损失计算，第一创业证券韩刚日前介绍，如在2010年11月16日至2011年3月1日之间卖出，卖出价格低于买入价格的，按差额计算损失；如在2011年3月1日之后继续持有或卖出，无论当前股价、卖出价格是多少，损失均按买入价格减去基准价7.03元/股计算。
“股民起诉亚星化学将向山东省济南中院提起证券虚假陈述赔偿诉讼。”厉健表示，信息披露存在违法、违规行为，在上市公司中具有一定的普遍性，但在被处罚的上市公司中，亚星化学未依法披露的资金往来金额累计亿元，属于近年罕见的大案。
新金融记者了解到，据不完全统计，近10年来，约有1.2万名股民以证券虚假陈述为由起诉索赔，涉诉标的约在12亿元左右，约有60家因虚假陈述被处罚或被制裁的上市公司被诉，毕马威会计师事务所、德勤会计师事务所等几家国际著名审计机构也被列入被告中。其中东方电子案、银广夏案、科龙电器案、大庆联谊案、生态农业案、杭萧钢构等六大案是标志性案例。在这些案件中，约90%以上的原告通过和解或判决，获得了部分或全部赔偿。
“预计股民很快将正式起诉亚星化学，索赔损失。”厉健说，亚星化学下一步还将面临虚假陈述应诉事宜。
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责任编辑：戴明
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